南方浙利: 南方浙利定期开放债券型发起式证券投资基金开放申购、赎回及转换业务的公告

南方浙利定期开放债券型发起式证券投  资基金开放申购、赎回及转换业务        的公告      公告送出日期：2024 年 11 月 27 日           第 1 页 共7 页 基金名称              南方浙利定期开放债券型发起式证券投资基金 基金简称              南方浙利定开债券发起 基金主代码             005469 基金运作方式            契约型开放式 基金合同生效日           2018 年 3 月 9 日 基金管理人名称           南方基金管理股份有限公司 基金托管人名称           浙商银行股份有限公司 基金登记机构名称          南方基金管理股份有限公司 公告依据              《南方浙利定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》                   《南方浙利定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》 申购起始日             2024 年 12 月 2 日 赎回起始日             2024 年 12 月 2 日 转换转入起始日           2024 年 12 月 2 日 转换转出起始日    2024 年 12 月 2 日  注：本基金为定期开放基金，本次开放期时间为 2024 年 12 月 2 日至 2024 年 12 月 6 日， 并自 2024 年 12 月 7 日起进入封闭期，封闭期内本基金不接受申购、赎回及转换申请。   封闭期指自基金合同生效日起（含该日）或者每一个开放期结束之日次日起（含该次日） 至 3 个月后的对日的期间。开放期指本基金每一个封闭期结束之日后第一个工作日起（含该 日）进入开放期，开放期不少于 5 个工作日并且最不超过 20 个工作日。在此期间，投资人 可以申购、赎回基金份额。   投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为开放期内上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求 或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。封闭期内，本基金不办理申购与赎回业务， 也不上市交易。   基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。   本基金本次开放期时间为 2024 年 12 月 2 日至 2024 年 12 月 6 日，并自 2024 年 12 月 7 日起进入封闭期，封闭期内本基金不接受申购、赎回及转换申请。   为保护基金份额持有人利益，在开放期间，本基金管理人有权依据本基金的规模情况和 市场变化情况，根据基金合同的约定，暂停、提前结束或延长申购、赎回和转换业务期限。 届时本基金管理人将在规定媒介上公告。                            第 2 页 共7 页 提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 人需遵循销售机构的相关规定； 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告； 金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。   本基金申购费率最高不高于 0.8%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示：               申购金额（M）                   申购费率                 M＜100 万                   0.8%                 M≥500 万                每笔 1,000 元   投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。   销售机构可参考上述标准对申购费用实施优惠。申购费用由投资人承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申 请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询 申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。基金销售机构对申购申请的受 理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申请的确认以登记机构或基 金管理人的确认结果为准； 份额净值为基准进行计算； 购申请不成立；                           第 3 页 共7 页 构在符合上述规定的前提下，可根据自己的情况调高单笔赎回申请份额要求限制，具体以基 金销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定； 人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。   本基金赎回费率最高不超过 1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示：                 份额持有期间            赎回费率          在同一开放期内申购后又赎回（少于 7 日）     1.5%     在同一开放期内申购后又赎回（多于或等于 7 日）       0.1%    认购或在某一开放期申购并持有一个封闭期以上（包括红                利再投资份额）   本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份 额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其中赎回持有时间少于 7 日的份额赎 回费应全额归入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申 请，投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请 的确认情况。基金销售机构对赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确 实接收到申请。赎回的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准； 份额净值为基准进行计算；   投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照本基金合同有关条款处理。                      第 4 页 共7 页    一、本基金与本公司旗下其他基金之间的转换业务 归入基金财产的比例不得低于法律法规、中国证监会规定的比例下限以及该基金基金合同的 相关约定； 用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用。申购补差费用 按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差。由红利再投资产生的基 金份额在转出时不收取申购补差费； 中 1 年为 365 天）                                           转换费率                 转换金额（M）                                申购补差费率            赎回费率   本基金            M                                          回(少于 7 日)：1.5%     转       100 万≤M南方价值 A      500 万≤M                                          回(多于或等于 7 日)：0.1%                 M≥1000 万           0      认购或在某一开放期申购并                                           持有一个封闭期以上（包括                                           红利再投资份额）：0                                             份额持有时间（N）：  南方价值 A                                        N   转              ——               0        7 天≤N  本基金                                      1 年≤N＜2 年：0.3%；                                                 N≥2 年：0；                                           在同一开放期内申购后又赎                                           回(少于 7 日)：1.5%   本基金                                     在同一开放期内申购后又赎    转              ——               0      回(多于或等于 7 日)：0.1%  南方现金 A                                           认购或在某一开放期申购并                                           持有一个封闭期以上（包括                                            红利再投资份额）：0  南方现金 A          M＜100 万          0.8%    转        100 万≤M＜500 万         0.5%            0  本基金             M≥500 万 每笔 1,000 元    注*： 对于该档金额的转换，鉴于转出基金申购费率为每笔固定金额 1000 元，本着有                              第 5 页 共7 页 利于基金份额持有人利益的原则，在计算申购补差费率时按 0.02%扣减（即申购补差费率为   二、基金转换份额的计算 　　基金转换采取未知价法，以申请当日基金份额净值为基础计算。计算公式如下： 　　转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值 　　转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率 　　补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）/（1+申购补差费率）×申购补差费率 　　转换费用=转出基金赎回费用+补差费 　　转入金额=转出金额-转换费用 　　转入份额=转入金额/转入基金当日基金份额净值   举例：某投资人持有本基金满一个封闭期并在开放期将 10 万份本基金份额转为南方价 值基金 A，假设转换当日本基金基金份额净值为 1.0170 元，转入基金南方价值 A 类基金份 额净值为 1.285 元，对应赎回费率为 0，申购补差费率为 1%，则可得到的转换份额为：   转出金额=100,000×1.0170=101,700.00 元   转出基金赎回费用=0 元   补差费=（101,700.00-0）/（1+1%）×1%=1,006.93 元   转换费用=0+1,006.93=1,006.93 元   转入金额=101,700.00-1,006.93=100,693.07 元   转入份额=100,693.07/1.285=78,360.36 份 状态，转入方的份额必须处于可申购状态。如果涉及转换的份额有一方不处于开放状态，转 换申请处理为失败； 额为 1 元。单笔转换申请不受转入基金最低申购数额和转出基金最低赎回数额限制。若转入 基金有大额申购限制的，则需遵循相关大额申购限制的约定； 部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担； 性确认，办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在 T＋2 日后(包括该日)投资 人可向销售机构查询基金转换的成交情况；                             第 6 页 共7 页 在规定媒介予以公告。本公司也可以根据市场情况暂停和重新开通转换业务，但应在实施前 在规定媒介予以公告； 以各销售机构安排为准，敬请投资者关注各销售机构的开通情况和业务规则，或垂询相关销 售机构。    南方基金管理股份有限公司直销柜台    本基金代销机构信息详见基金管理人网站公示，敬请投资者留意。    基金管理人可依据实际情况增加或减少代销机构，并在基金管理人网站列示。 者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 额可达到或者超过基金总份额的 50%，基金不向个人投资者销售。 本基金的详细情况，请仔细阅读《南方浙利定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》 和《南方浙利定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》。 资人，可以登录本基金管理人网站（www.nffund.com）或拨打本基金管理人全国客服热线 （400－889－8899）。 人应以销售机构具体规定的时间为准。                                 南方基金管理股份有限公司                    第 7 页 共7 页